Trắc Nghiệm Thị Trường Tài Chính HUFI có đáp án

Câu 1

Tên gọi nào sau đây không được sử dụng để chỉ Thị trường Chứng khoán sơ cấp?

Đáp án và lời giải

Đáp án: B

Câu 2

Có bao nhiêu phương pháp cơ bản để một tổ chức có thể phát hành chứng khoán trên Thị trường Sơ cấp?

Đáp án và lời giải

Đáp án: B

Câu 3

Việc phát hành cổ phiếu ra công chúng có thể được thực hiện thông qua mấy hình thức chính?

Đáp án và lời giải

Đáp án: A

Câu 4

Khái niệm “Phát hành lần đầu ra công chúng” (IPO) chỉ áp dụng cho việc phát hành loại chứng khoán nào?

Đáp án và lời giải

Đáp án: D

Câu 5

Mặc dù mỗi quốc gia có quy định riêng, để phát hành chứng khoán ra công chúng, một tổ chức thường phải đảm bảo bao nhiêu điều kiện cơ bản?

Đáp án và lời giải

Đáp án: A

Câu 6

Tại Việt Nam, một tổ chức muốn phát hành cổ phiếu lần đầu ra công chúng cần phải đáp ứng bao nhiêu điều kiện theo quy định?

Đáp án và lời giải

Đáp án: C

Câu 7

Theo quy định hiện hành tại Việt Nam, mức vốn điều lệ tối thiểu mà một tổ chức cần có để được phép phát hành cổ phiếu lần đầu ra công chúng là bao nhiêu?

Đáp án và lời giải

Đáp án: D

Câu 8

Tại Việt Nam, một tổ chức phát hành cổ phiếu lần đầu ra công chúng phải có hoạt động kinh doanh có lãi trong bao nhiêu năm liên tục gần nhất?

Đáp án và lời giải

Đáp án: A

Câu 9

Đối với một tổ chức có vốn điều lệ dưới 100 tỷ đồng, để IPO tại Việt Nam, phương án phát hành phải đảm bảo tỷ lệ vốn và số nhà đầu tư như thế nào?

Đáp án và lời giải

Đáp án: D

Câu 10

Đối với một tổ chức có vốn điều lệ từ 100 tỷ đồng trở lên, để IPO tại Việt Nam, tỷ lệ vốn cổ phần tối thiểu phải phát hành cho công chúng là bao nhiêu?

Đáp án và lời giải

Đáp án: B

Câu 11

Theo quy định của Việt Nam, các Cổ đông sáng lập của một công ty IPO phải cam kết nắm giữ ít nhất bao nhiêu % vốn cổ phần và trong thời gian tối thiểu bao lâu?

Đáp án và lời giải

Đáp án: C

Câu 12

Một quy trình thủ tục phát hành chứng khoán lần đầu ra công chúng thường bao gồm bao nhiêu bước chính?

Đáp án và lời giải

Đáp án: C

Câu 13

Hồ sơ xin phép phát hành chứng khoán do Tổ chức bảo lãnh phát hành cùng Tổ chức phát hành lập ra thường bao gồm bao nhiêu loại tài liệu cơ bản?

Đáp án và lời giải

Đáp án: A

Câu 14

Tại Việt Nam, sau khi được UBCKNN cấp phép, tổ chức phát hành phải công bố thông tin trên các phương tiện thông tin đại chúng trong vòng bao nhiêu ngày?

Đáp án và lời giải

Đáp án: A

Câu 15

Ngay sau khi nhận được Giấy phép phát hành, Tổ chức phát hành phải gửi các tài liệu liên quan đến việc phân phối chứng khoán cho cơ quan nào?

Đáp án và lời giải

Đáp án: D

Câu 16

Tại Việt Nam, trong quá trình phân phối chứng khoán, tổ chức phát hành có quyền yêu cầu các nhà đầu tư đặt cọc một khoản tiền không quá bao nhiêu % giá trị đăng ký mua?

Đáp án và lời giải

Đáp án: A

Câu 17

Theo quy định tại Việt Nam, thời gian đăng ký mua chứng khoán trong một đợt phát hành phải được đảm bảo kéo dài tối thiểu bao nhiêu ngày?

Đáp án và lời giải

Đáp án: C

Câu 18

Có mấy hình thức cơ bản để một tổ chức thực hiện bảo lãnh phát hành chứng khoán?

Đáp án và lời giải

Đáp án: D

Câu 19

Hình thức bảo lãnh phát hành mà tổ chức bảo lãnh cam kết mua toàn bộ số chứng khoán không phân phối hết được gọi là:

Đáp án và lời giải

Đáp án: A

Câu 20

Hình thức bảo lãnh mà tổ chức bảo lãnh chỉ cam kết nỗ lực hết mình để bán chứng khoán, phần không bán hết sẽ được trả lại, được gọi là:

Đáp án và lời giải

Đáp án: C

Câu 21

Hình thức bảo lãnh mà trong đó nếu không bán hết toàn bộ số chứng khoán dự kiến thì toàn bộ đợt phát hành sẽ bị hủy bỏ, được gọi là:

Đáp án và lời giải

Đáp án: C

Câu 22

Hình thức bảo lãnh mà trong đó đợt phát hành chỉ thành công nếu một tỷ lệ chứng khoán tối thiểu được bán hết, được gọi là:

Đáp án và lời giải

Đáp án: D

Câu 23

Tại Việt Nam, việc một tổ chức thực hiện bảo lãnh phát hành chứng khoán có thể được thực hiện tối thiểu là mấy hình thức?

Đáp án và lời giải

Đáp án: C

Câu 24

Tại Việt Nam, việc một tổ chức thực hiện bảo lãnh phát hành chứng khoán có thể được thực hiện tối đa là mấy hình thức?

Đáp án và lời giải

Đáp án: D

Câu 25

Điều kiện về vốn pháp định để một tổ chức được phép thực hiện nghiệp vụ tự doanh chứng khoán là bao nhiêu?

Đáp án và lời giải

Đáp án: A

Câu 26

Điều kiện về vốn pháp định để một tổ chức được phép thực hiện nghiệp vụ bảo lãnh phát hành chứng khoán là bao nhiêu?

Đáp án và lời giải

Đáp án: B

Câu 27

Để được cấp phép bảo lãnh phát hành, một tổ chức chứng khoán không được vi phạm pháp luật trong thời gian liên tục bao nhiêu tháng trước thời điểm bảo lãnh?

Đáp án và lời giải

Đáp án: B

Câu 28

Tổng giá trị chứng khoán mà một tổ chức được phép bảo lãnh phát hành không được lớn hơn bao nhiêu % vốn chủ sở hữu của chính tổ chức đó?

Đáp án và lời giải

Đáp án: C

Câu 29

Để được bảo lãnh phát hành, một tổ chức phải đảm bảo tỷ lệ vốn khả dụng trên nợ điều chỉnh là bao nhiêu phần trăm trong thời gian bao nhiêu tháng liên tục?

Đáp án và lời giải

Đáp án: B

Câu 30

Một tổ chức bảo lãnh phát hành không được phép thực hiện bảo lãnh theo hình thức cam kết chắc chắn trong trường hợp nào sau đây?

Đáp án và lời giải

Đáp án: B