950 câu Trắc nghiệm tổng hợp Chứng khoán và thị trường chứng khoán có đáp án (Phần 11)

3 tháng

4 tháng

5 tháng

6 tháng

Công ty chứng khoán

Công ty quản lý quỹ

Quỹ đầu tư chứng khoán

Ngân hàng chỉ định chứng khoán

Giấy phép hoạt động môi giới chứng khoán

Giấy phép tự doanh chứng khoán

Có cơ sở vật chất đảm bảo giao dịch

Tất cả các điều kiện trên.

Trung tâm giao dịch chứng khoán

Công ty chứng khoán.

Thị trường tự do

Các Ngân hàng thương mại

Tổ chức phát hành tổ chức niêm yết.

Tổ chức phát hành tổ chức niêm yết, công ty quản lý quỹ.

Tổ chức phát hành tổ chức niêm yết, công ty quản lý quỹ, công ty chứng khoán.

Tổ chức phát hành tổ chức niêm yết, công ty quản lý quỹ, công ty chứng khoán trung tâm phát hành.

Công ty chứng khán mua bán chứng khoán cho khách hàng

Công ty chứng khoán mua bán chứng khoán cho chính mình

Công ty chứng khoán quản lý vốn của khách hàng qua việc và nắm giữ chứng khoán vì quyền lợi khách hàng.

Tất cả các câu trên đều đúng.

Công ty cổ phần, công ty trách nhiệm hữu hạn

Doanh nghiệp tư nhân, công ty hợp doanh

Doanh nghiệp tư nhân, công ty trách nhiệm hữu hạn

Doanh nghiệp tư nhân, công ty cổ phần

Môi giới phát hành chứng khoán

Bảo lãnh phát hành, quản lý doanh mục đầu tư

Tư vấn tài chính và đầu tư chứng khoán.

Không phải các ý trên

60 ngày kể từ khi UBCK nhận được hồ sơ hợp lệ

60 này làm việc kể từ khi UBCK nhận được hồ sơ hợp lệ

45 ngày kể từ khi UBCK nhận được hồ sơ hợp lệ

45 ngày làm việc kể từ khi UBCK nhận được hồ sơ hợp lệ

Mạng Intemet

Chi nhánh, Phòng giao dịch

Đại lý nhận lệnh

Tất cả các ý trên

Có chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán do UBCK cấp

Có năng lực pháp luật và năng lực hành vi dân sự

Đủ tiêu chuẩn trình độ chuyên môn

Tất cả các điều kiện trên

Được tự do mua, bán cổ phiếu ở mọi nơi

Chỉ được mở tài khoản và giao dịch cho mình tại công ty chứng khoán nơi làm việc.

Sở hữu không hạn chế số cổ phiếu biểu quyết của một tổ chức phát hành

Làm giám đốc một công ty niêm yết.

2 năm

3 năm

4 năm

Vô thời hạn

5 tỷ đồng

10 tỷ đồng

15 tỷ đồng

20 tỷ đồng

Tách biệt giữa hoạt động kinh doanh của chủ sở hữu công ty chứng khoán với hoạt động kinh doanh của công ty chứng khán.

Tách biệt hoạt động môi giới với hoạt động tự doanh

Tách biệt hoạt động tự doanh với hoạt động quản lý danh mục đầu tư

Tất cả những điều trên.

Tư vấn cơ cấu tài chính.

Tư vấn phát triển và niêm yết chứng khoán.

Tư vấn đầu tư chứng khoán

Tư vấn phát triển các ngân hàng thương mại

Tổ chức phát hành tổ chức niêm yết

Tổ chức phát hành tổ chức niêm yết, công ty quản lý quỹ.

Tổ chức phát hành tổ chức niêm yết, công ty quản lý quỹ, công ty chứng khoán.

Tổ chức phát hành tổ chức niêm yết, công ty quản lý quỹ, công ty chứng khoán, trung tâm giao dịch.

100 đ

1000 đ

300 đ

500 đ

Đấu giá công khai

Chỉ bán trong nội bộ công ty

Bán theo giá sản cho người là

Chỉ có b và c

10 tỷ đồng trở lên

Từ 1 đến 10 tỷ đồng

5 tỷ đồng trở lên

Tùy doanh nghiệp có muốn thực hiện đấu giá qua trung tâm hay không.

Doanh nghiệp cổ phần có vốn 5 tỷ trở lên có ít nhất 50 cổ đông, có tình hình tài chính lành mạnh, báo cáo tài chính 1 năm được kiểm toán

Doanh nghiệp cổ phần có vốn từ 5 tỷ trở lên có ít nhất 50 cổ đông trong tổ chức phát hành, có tình hình tài chính lành mạnh, báo cáo tài chính 1 năm được kiểm toán

Doanh nghiệp cổ phần có vốn từ 10 tỷ trở lên có ít nhất 100 cổ đông ngoài tổ chức phát hành, có tài chính lành mạnh, báo cáo tài chính 1 năm được kiểm toán.

Không câu nào đúng.

Tăng vốn lưu động.

Tăng vốn lưu động và tăng tổng nợ

Tăng vốn lưu động, tăng tổng nợ và tăng tổng tài sản

Tăng vốn lưu động, tăng tổng nợ, tăng tổng tài sản và tài sản và quyền sở hữu.

Mua chứng khoán này vào vì tôi dự báo nó còn lên

Bán chứng khoán này vì tôi suy nghĩ đã lên mấy hôm rồi nó sẽ xuống

Không mua không bán gì cả vì từ trường chưa ổn định

Chỉ cung cấp đầy đủ thông tin cho khách hàng và để họ tự quyết định mua bán

Quyền sở hữu của cổ đông hiện hữu bị pha loãng;

Người sở hữu trái phiếu chuyển đổi được nhận lại vốn gốc;

Thu nhập trên vốn cổ phần giảm

Cả A và C

Cổ phiếu phổ thông

Cổ phiếu ưu đãi cổ tức

Cổ phiếu ưu đãi biểu quyết

Tất cả các loại trên

Bảo vệ quyền lợi của người đầu tư;

Góp phần đảm bảo cho hoạt động thì chứng khoán công bằng công khai và hiệu quả

Giảm thiểu rủi ro hệ thống;

Tất cả đáp án trên

Thông qua hệ thống tài khoản lưu ký chứng khoáng tại trung tâm lưu ký chứng khoán đối với chứng khoán ghi sổ

Lưu giữ đặc biệt – lưu giữ chứng chỉ chứng khoán trong kho trung tâm lưu ký chứng khoán đứng tên người gửi

Do tổ chức phát hành quản lý

Cả a và b