1000 câu trắc nghiệm tổng hợp Thị trường chứng khoán có đáp án - Phần 68

Tỷ lệ tăng trưởng g phải lớn hơn tỷ lệ chiết khấu i

Tỷ lệ tăng trưởng g phải thấp hơn tỷ lệ tăng trưởng danh nghĩa của nền kinh tế

Tỷ lệ tăng trưởng g phải bằng tỷ lệ chiết khấu i

Không có điều kiện ràng buộc nào

Hoạt động môi giới chứng khoán cho khách hàng

Hoạt động tư vấn đầu tư chứng khoán

Hoạt động tự mua bán chứng khoán để hưởng lợi nhuận từ chênh lệch giá

Hoạt động bảo lãnh phát hành

Chỉ xác định tiềm năng sinh lời

Chỉ xác định rủi ro

Xác định tiềm năng sinh lời và rủi ro

Xác định vòng đời sản phẩm

10-20%

20-30%

30-40%

40-50%

Khi không bán hết chứng khoán

Khi làm sai lệch hoặc thiếu thông tin trong bản đăng ký và bản cáo bạch

Khi thị trường không thuận lợi

Khi không thành lập được tổ hợp bảo lãnh

Chỉ cần bản sao giấy phép hoạt động của tổ chức bảo lãnh

Bản sao giấy phép hoạt động và hợp đồng giữa các tổ chức bảo lãnh

Hợp đồng bảo lãnh và các tài liệu chứng minh đủ điều kiện bảo lãnh

Bản sao giấy phép hoạt động, hợp đồng giữa các tổ chức bảo lãnh và tài liệu chứng minh đủ điều kiện bảo lãnh

Var = Σ Pi x Ri

Var = Σ [Pi x Ri - E(R)]

Var = Σ {Pi x [Ri - E(R)]²}

Var = √[Σ Pi x Ri]

Phương pháp ước tính giá trị cổ phiếu dựa trên luồng cổ tức tương lai

Phương pháp ước tính giá trị cổ phiếu dựa trên giá trị thực tế của doanh nghiệp trừ đi tổng nợ

Phương pháp ước tính giá trị cổ phiếu dựa trên giá thị trường

Phương pháp ước tính giá trị cổ phiếu dựa trên lợi nhuận kỳ vọng

Tuân thủ pháp luật

Năng lực chuyên môn

Trung thực, công bằng

Có vốn điều lệ lớn

Chiến lược mua và bán trái phiếu thường xuyên theo biến động lãi suất

Chiến lược mua và nắm giữ trái phiếu đến khi đáo hạn không quan tâm biến động lãi suất

Chiến lược dự đoán biến động lãi suất để mua bán trái phiếu

Chiến lược đa dạng hóa danh mục theo thời gian đáo hạn

Không sử dụng cho các công ty không trả cổ tức

Không áp dụng khi g > i

Nhạy cảm với sự lựa chọn i

Chỉ áp dụng cho công ty có quy mô lớn

Đảm bảo tính an toàn, chính xác và cẩn thận

Không tiết lộ thông tin về tài khoản giao dịch của khách hàng

Quản lý tách biệt chứng khoán của mỗi khách hàng

Phải công khai thông tin khách hàng trên website công ty

3 bước

4 bước

5 bước

6 bước

Chỉ sử dụng phương sai

Chỉ sử dụng độ lệch chuẩn

Phương sai hoặc độ lệch chuẩn

Không có công thức nào được sử dụng

Thiết lập chiến lược đầu tư

Tìm hiểu khách hàng để thiết lập mục tiêu đầu tư

Lựa chọn chứng khoán

Đánh giá kết quả

Huy động vốn liên tục khi cần thiết

Huy động vốn một lần khi thành lập quỹ

Huy động vốn theo định kỳ hàng năm

Huy động vốn khi có biến động thị trường

2 khía cạnh

3 khía cạnh

4 khía cạnh

5 khía cạnh

Mua ký quỹ và bán ký quỹ

Mua ký quỹ và bán khống

Bán khống và bán thường

Mua thường và bán khống

CY = PV/C

CY = C/F

CY = C/PV

CY = F/PV

Báo ngay với khách hàng và kế toán để lập lại phiếu nộp tiền

Tự bù tiền vào cho đủ

Bỏ qua và tiếp tục quy trình

Chỉ báo với kế toán mà không cần báo khách hàng

Khối lượng cổ phiếu giao dịch < 10 CP

>

Khối lượng cổ phiếu giao dịch > 10 CP

Khối lượng cổ phiếu giao dịch = 10 CP

Khối lượng cổ phiếu giao dịch ≥ 10 CP

Con người và vốn

Tài sản và quy trình nghiệp vụ

Vốn và tài sản

Con người, vốn, tài sản và quy trình nghiệp vụ

Tài khoản thông thường

Tài khoản ký quỹ

Tài khoản tiền mặt

Tài khoản thanh toán

70%

80%

90%

100%

Bằng 70% số lượng chứng khoán đặt bán

Bằng 100% số lượng chứng khoán đặt bán

Lớn hơn số lượng chứng khoán đặt bán

Bằng 50% số lượng chứng khoán đặt bán

ROE x Tỉ lệ thu nhập giữ lại

ROE x Hệ số chi trả cổ tức

ROA x Tỉ lệ thu nhập giữ lại

ROA x Hệ số chi trả cổ tức

Hoạt động bình ổn giá chứng khoán trên thị trường

Quá trình phân phối chứng khoán cho các thành viên tổ hợp

Hoạt động tổ chức hội thảo, gặp gỡ nhà đầu tư để giới thiệu về đợt phát hành

Quá trình thanh toán tiền bán chứng khoán cho tổ chức phát hành

Môi giới và tư vấn đầu tư chứng khoán.

Môi giới tư vấn đầu tư chứng khoán và bảo hành phát hành.

Quản lý doanh mục và tự doanh

Cả b và c có đủ vốn pháp định theo từng loại hình kinh doanh

Tối thiểu là 100.000 đồng và bội số của 100.000 đồng

100.000 đồng

10.000 đồng

20.000 đồng