1000+ câu trắc nghiệm tổng hợp Kinh doanh chứng khoán có đáp án - Phần 23

Có ban Giám đốc điều hành tốt

Có sản phẩm nổi tiếng trên thị trường

Có tỷ lệ nợ trên vốn hợp lý

Quy mô vốn và kết quả hoạt động trước khi phát hành

Khi lãi suất cao và dự kiến sẽ giảm xuống

Khi lãi suất thấp và dự kiến sẽ tăng lên

Khi lãi suất ổn định và dự kiến sẽ không đổi

Khi giá trái phiếu thấp và lãi suất dự kiến sẽ tăng lên

Tư vấn

Chuẩn bị hồ sơ xin phép phát hành

Định giá chứng khoán phát hành

Bao tiêu một phần hoặc toàn bộ số chứng khoán phát hành

9310, 9819, 1000, 10290

9300, 9700, 9800, 10200

9500, 9700, 9900, 1000, 10400

9400, 9500, 9600, 9700, 10200

Mức vốn điều lệ tối thiểu là 10 tỷ VND

Kinh doanh có lãi trong năm gần nhất

Đội ngũ lãnh đạo của công ty có năng lực quản lý tốt

Tối thiểu 20% vốn cổ phần phát hành ra công chúng

Có mức vốn điều lệ tối thiểu 5 tỷ đồng

Có ít nhất 2 năm liên tục gần nhất kinh doanh có lợi nhuận

Có ít nhất 20% cổ phần bán cho ít nhất 100 người ngoài tổ chức phát hành và số cổ đông sáng lập nắm giữ tối thiểu 20% cổ phần

Giá trị cổ phiếu xin phát hành thêm không lớn hơn giá trị cổ phiếu đang lưu hành

Trả cổ tức cho cổ phiếu thường

Trả lãi trái phiếu

Trả cổ tức cho cổ phiếu ưu đãi

Không phải trả lãi và cổ tức

Công ty trách nhiệm hữu hạn

Doanh nghiệp nhà nước thực hiện cổ phần hóa

Công ty cổ phần và doanh nghiệp nhà nước thực hiện cổ phần hóa

Công ty cổ phần

Nộp phí thành viên, phí giao dịch, phí sử dụng hệ thống giao dịch

Nghĩa vụ đóng góp lập quỹ hỗ trợ thanh toán

Nghĩa vụ nộp báo cáo tài chính bán niên

Nghĩa vụ báo cáo Giám đốc hoặc nhân viên kinh doanh của thành viên là đối tượng chịu sự điều tra của cơ quan pháp luật hoặc chịu dự phán quyết của tòa án

Cùng làm việc hoặc góp vốn vào hai hoặc nhiều công ty chứng khoán

Cho mượn giấy phép hành nghề kinh doanh chứng khoán

Tham gia các hoạt động kinh doanh chứng khoán

Làm giám đốc, thành viên hội đồng quản trị hoặc cổ đông sở hữu trên 5% cổ phiếu có quyền biểu quyết của một tổ chức phát hành

Không thực hiện việc bổ sung sửa đổi hồ sơ xin phép phát hành theo Thông tư 01 Ủy ban Chứng khoán Nhà nước

Tài sản của tổ chức phát hành bị tổn thất, bị phong tỏa, bị tịch thu có tỷ lệ tương đương hơn 10% trên tổng giá trị cổ phiếu hoặc trái phiếu được phép phát hành

Tổ chức phát hành vi phạm pháp luật, vi phạm các quy định về chứng khoán và thị trường chứng khoán gây thiệt hại nghiêm trọng cho nhà đầu tư

Tất cả đáp án trên

5%

6%

8%

10%

Phải tuân thủ Luật Công ty

Điều kiện về cán bộ: có đa số nhân viên kể cả các nhân viên cao cấp của công ty, có lý lịch cá nhân tốt, được trang bị tốt kiến thức về kinh doanh chứng khoán và nắm vững pháp luật về ngành chứng khoán

Điều kiện về tài chính: thể nhân và pháp nhân tham gia thành lập công ty chứng khoán phải có thực lực tốt về tài chính

Tất cả đáp án trên

Dùng quá 70% vốn điều lệ để đầu tư vào bất động sản và mua sắm trang thiết bị

Đầu tư vượt quá 20% tổng số chứng khoán đang lưu hành của một công ty niêm yết

Đầu tư vượt quá 15% tổng số chứng khoán đang lưu hành của một công ty niêm yết

Cả B và C

Giám đốc (Tổng giám đốc), Kế toán trưởng

Trưởng ban kiểm soát, Chủ tịch Hội đồng quản trị

Tổ chức bảo lãnh phát hành

Ít nhất 2/3 số thành viên Hội đồng quản trị

Bản cáo bạch, điều lệ công ty

Cam kết bảo lãnh phát hành

Báo cáo tài chính 2 năm liên tục gần nhất có kiểm toán

Cả A, B và C

Khi phát hiện chứng khoán giả mạo trên thị trường

Khi có tin đồn gây biến động lớn về giá và khối lượng giao dịch

Giá một loại chứng khoán tăng hoặc giảm tới mức giới hạn cho phép trong 3 ngày giao dịch liên tiếp kèm theo biến động về khối lượng giao dịch

Tổ chức niêm yết bị đình chỉ hoạt động kinh doanh chính từ 3 tháng trở lên

Quỹ bị giải thể

Số người đầu tư dưới 100 người trong thời hạn quá 1 năm

Giá chứng chỉ quỹ đầu tư giảm trên 50% mỗi năm trong 2 năm liên tục

Tất cả đáp án trên

Ít có rủi ro

Giảm được thời gian phân tích

Giảm được chi phí giao dịch

Tất cả đáp án trên

Đã được Ngân hàng Nhà nước cấp giấy phép thành lập và hoạt động tại Việt Nam

Làm ăn có lãi từ 5 năm trở lên

Phải có tối thiểu hai nhân viên nghiệp vụ và một người trong Ban Giám đốc phụ trách

Phải có cơ sở vật chất kỹ thuật đủ để đảm bảo thực hiện dịch vụ lưu ký

Tăng

Giảm

Không đổi

Gấp đôi

Cổ đông thường

Cổ đông ưu đãi

Người nắm giữ trái phiếu

Tất cả 3 người trên

Tổ chức kinh doanh tốt

Công bố thông tin chính xác, trung thực một cách thường xuyên và bất thường

Đảm bảo cho cổ phiếu của công ty luôn tăng giá

Trả cổ tức đều đặn hàng năm

Để chứng tỏ công ty hoạt động hiệu quả

Để tăng danh tiếng của công ty

Huy động vốn để mở rộng sản xuất kinh doanh, nâng cao năng lực quản lý

Tăng số lượng cổ đông của công ty

Tín phiếu kho bạc

Công trái địa phương

Hối phiếu

Trái phiếu phát hành mới

Môi giới tại sàn

Môi giới của môi giới

Chuyên gia

Cả ba đáp án trên

Đây là lệnh mở

Lệnh trở thành một lệnh thị trường khi cổ phiếu đạt tới giá 37

Khách hàng được đảm bảo bán cổ phiếu ở giá 37

Đây là một lệnh có hiệu lực trong ngày

Chứng khoán OTC

Chứng khoán đã đăng ký

Chứng khoán đã đăng ký được giao dịch tại thị trường OTC

Cả ba đáp án trên